第一章 总则
第一条 为进一步完善北京新兴东方航空装备股份有限公司(����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以下简称“公司”或“本公司”)的治理结构,规范独立董事行为,保障独立董事依法独立行使职权,����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������维护公司整体利益,保护公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������司及全体股东特别是中小股东的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������》《上市公司治理准则》《上市公司独����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������立董事管理办法》(以下简称“《管����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������理办法》”)、《深圳证券交易所����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������股票上市规则》《深圳证券交易所上市����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������》等法律、行政法规、部门规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������章、规范性文件及《北京新兴东方航空装备股份有限公司章程》(以下简����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������称“《公司章程》”)的有关规定,并结合公司实际情况,制订本制度。
第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������除董事外的其他职务,并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条 公司独立董事应严格遵守本制度,行使有关法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������律法规及《公司章程》赋予的职权。
第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������忠实勤勉义务。独立董事应当认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������询作用,维护公司整体利益,尤其要关注中小股����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������东的合法权益不受损害。
第五条 独立董事应当持续加强证券法律法规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������及规则的学习,不断提高履职能力,参加����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������中国证券监督管理委员会(以下简称����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“中国证监会”)、证券交易所、中国上市公司协会提����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������供的相关培训。
第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件:
(一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������司董事的资格;
(二)符合本制度第八条规定的独立性要求;
(三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则;
(四)具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������工作经验;
(五)具有良好的个人品德,不存在重大失信����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������等不良记录;
(六)法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������则和《公司章程》规定的其他条件。
第七条 独立董事候选人应当具有良好����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的个人品德,不得存在相关法律法规或《公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������章程》规定的不得被提名为公司董事的情����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������形,不得存在下列不良记录:
(一)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,受到中国证监会行政处罚或者司法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������机关刑事处罚的;
(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的;
(三)最近三十六个月内受到证券交易所公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������开谴责或三次以上通报批评的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������;
(四)重大失信等不良记录;
(五)在过往任职独立董事期����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������事出席董事会会议被董事会提请股东大����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会予以解除职务,未满十二个月的;
(六)证券交易所认定的其他情形。
第八条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事:
(一)在公司或者其附属企业任职的人员及其配����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������偶、父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的配偶、子女配偶的父母等);
(二)直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������者是公司前十名股东中的自然人股东����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������及其配偶、父母、子女;
(三)在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������上的股东单位或者在公司前五名股����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������东单位任职的人员及其配偶、父母����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������、子女;
(四)在公司控股股东、实际控制人及其附属����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������企业任职的人员及其配偶、父����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������母、子女;
(五)与公司及其控股股东、实际控制����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������人或者其各自的附属企业有重����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������大业务往来的人员,或者在有重大业����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员;����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������
(六)为公司及其控股股东、实际����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������的中介机构的项目组全体人员、����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、高级管理人员及主要负责人;����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������
(七)最近十二个月内曾经具有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������前六项所列举情形之一的人员;
(八)相关法律、行政法规、规范性文����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������件、《公司章程》规定的以及中国证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������监会、证券交易所认定的不具����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有独立性的其他人员。
前款第(四)项至第(六)项中的公司控股����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������股东、实际控制人的附属企业,不包括����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定,与公司不����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������构成关联关系的附属企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查,并将自查����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������性情况进行评估并出具专项意见,与年度报告同时披����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������露。
第九条 公司独立董事占董事会成员的比例不����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������得低于三分之一,且至少包括一名会计专����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������业人士。以会计专业人士身份被提名的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������独立董事候选人,应当具备丰富的会计专业知识和经����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������验,并至少符合下列条件之一:
(一)具备注册会计师资格;
(二)具有会计、审计或者财务管理专业的高����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������级职称、副教授或以上职称、博士学位;����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������
(三)具有经济管理方面高级职称,且在����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会计、审计或者财务管理等专业岗位����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有五年以上全职工作经验。
第十条 公司董事会设置审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。其中,审计委员会成员应当为不在公司担����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������任高级管理人员的董事,其中独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事应当过半数,并由独立董事中会计����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������专业人士担任召集人。提名委员会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、薪酬与考核委员会中独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事应当过半数并担任召集人。
第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%及以上的股东可以提出独立董事候选人,并经股����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������求股东委托其代为行使提名����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������独立董事的权利。
本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������的关系密切人员作为独立董事候选人。
公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������格进行审查,并形成明确的审查意见。
第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������意。提名人应当充分了解被提名人的职业、学历、职称����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况,并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人应当依法就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������出公开声明。
第十三条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事的股东大会通知公告时,向深圳证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������券交易所报送独立董事候选人的有关材料,披露相����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������关公告和提名委员会或者独立董事专����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������门会议的审查意见,并保证公告内容����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������的真实、准确、完整。
在召开股东大会选举独立董事时,公司����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������董事会应当对独立董事候选人是否����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������被深圳证券交易所提出异议的情况进行说明。对于����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������深圳证券交易所提出异议的独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事候选人,公司应当及时披露,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������且不得提交股东大会选举。如已提交股东大会审议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的,应当取消该提案。
第十四条 公司选举两名以上独立董事的,应当实����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行累积投票制。中小股东表决情况应当单独计����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������票并披露。
第十五条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司(含本公司)担任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������司独立董事职责。
第十六条 独立董事每届任期与公司其他董事任期����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������相同。独立董事任期届满,可����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������连选连任,但是连任时间不得超过六����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������年。在公司已连续任职满六年的,自该����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事实发生之日起三十六个月����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������内不得被提名为公司的独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������事候选人。
第十七条 独立董事任期届满前,公司可����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������以经法定程序解除其职务。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������提前解除职务的,公司应当及时披露具����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������体理由和依据。独立董事在任期届满����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������前被解除职务并认为解除职务理由不当的,可以提出����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������异议和理由,公司应当及时����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������予以披露。
第十八条 独立董事在任期届满前可以提出����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������辞职。独立董事辞职应向董事会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������提交书面辞职报告,对任何与其辞����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������注事项予以披露。
如因独立董事辞职导致公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合法律法规或者《公司章程》的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规定,或者独立董事中欠缺会计专业人士的,拟辞����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������职的独立董事应当继续履行职责����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������至新任独立董事产生之日。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������公司应当自独立董事提出辞职之日����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������起六十日内完成补选。
第十九条 独立董事在任职期间出现不符合独立性条件或者任职资格的,应当立即停止履职并辞去����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������职务。未提出辞职的,董事会����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会中独立董事所占的比例不符����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������合法律法规或者《公司章程》的规定,或者独立董事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������中欠缺会计专业人士的,公司应当自前述事实发生����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������之日起六十日内完成补选。
第二十条 独立董事履行下列职责:
(一)参与董事会决策并对所议事项发表明����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������确意见;
(二)对《管理办法》第二十三条、第二十六����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������条、第二十七条、第二十八条所列����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������公司与其控股股东、实际控制人、董事、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������高级管理人员之间的潜在重大利益����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������冲突事项进行监督,促使董事会决����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������策符合公司整体利益,保护中小股东合法权益;
(三)对公司经营发展提供专业、客观的建议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,促进提升董事会决策水平;
(四)法律、行政法规、中国证监会����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规定和《公司章程》规定的其他职����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������责。
独立董事应当独立公正地履行职责,不受公司及其����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������主要股东、实际控制人等单位或者����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的情况,应当向公司申明并实行回避。任����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������职期间出现明显影响独立性情形的,应当及时通����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������知公司,提出解决措施,必要时应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������当提出辞职。
第二十一条 独立董事除具有《公司法》和����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������其他法律、行政法规和《公司章程》赋予董事的职权外,还具有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以下特别职权:
(一)独立聘请中介机构,对公司具体事项进行审计、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������咨询或者核查;
(二)向董事会提议召开临时股东大会;
(三)提议召开董事会会议;
(四)依法公开向股东征集股东权利;
(五)对可能损害公司或者中小股东权益的事项����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������发表独立意见;
(六)法律、行政法规、中国证监会规定和《公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������司章程》规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的,应����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,公司应当披露具体情况和理由。
第二十二条 独立董事发表独立意见的,所发表的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������意见应当明确、清楚,且至少应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������当包括下列内容:
(一)重大事项的基本情况;
(二)发表意见的依据,包括所履行的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������程序、核查的文件、现场检查的内����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������容等;
(三)重大事项的合法合规性����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������;
(四)对公司和中小股东权益的影响、可能存����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������在的风险以及公司采取的措施是否有效;
(五)发表的结论性意见,包����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������括同意意见、保留意见及其理由、反对意见及其理����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������由、无法发表意见及其障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������认,并将上述意见及时报告董事会,与公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������司相关公告同时披露。
第二十三条 董事会会议召开前,独立董事可以与董事会秘书进行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������沟通,就拟审议事项进行询问、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������当对独立董事提出的问题、要求和意见认真����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������研究,及时向独立董事反馈议案修改等落实情况����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。
第二十四条 独立董事应当亲自出席董事会会议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。因故不能亲自出席会议的,独����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������立董事应当事先审阅会议材����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������料,形成明确的意见,并书面委托其他独����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������立董事代为出席。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会议,也不委托其他独立董事代为出席的,董事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������解除该独立董事职务。
第二十五条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权的,应当说����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������明具体理由及依据、议案所涉事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������项的合法合规性、可能存在的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������风险以及对公司和中小股东权益的影响等����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������。公司在披露董事会决议时,应当同时披露独立董事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的异议意见,并在董事会决议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������和会议记录中载明。
两名及以上独立董事认为董事会会议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������材料不完整、论证不充分或者提供不及时的,可����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以书面向董事会提出延期召开会议或����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������者延期审议该事项,董事会应当予以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������采纳。
第二十六条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������依照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������券交易所业务规则和《公司章程����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������》履行职责。独立董事应当积极参加并亲自出席其����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������任职的专门委员会会议,因故不能亲自出席会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������议的,应当事先审阅会议材料,形成明确的意见,并����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������书面委托该专门委员会其他独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������范围内的公司重大事项,可以依照程序����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������及时提请专门委员会进行讨论����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������和审议。
第二十七条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������加的会议(以下简称独立董事专门会议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������)。本制度第二十一条第一款第一项至第三项、第����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������二十八条所列事项,应当经独立董事专门会议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������同推举一名独立董事召集和主持;召����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������集人不履职或者不能履职时,两名及以上����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������独立董事可以自行召集并推举一����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������持。
第二十八条 下列事项应当经公司全体独����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������立董事过半数同意后,提交董事会审����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������议:
(一)应当披露的关联交易;
(二)公司及相关方变更或者豁免承诺的方����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������案;
(三)被收购上市公司董事会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������针对收购所作出的决策及采取的措施;
(四)法律法规、深圳证券����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������交易所有关规定以及《公司章程》规定����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的其他事项。
第二十九条 独立董事应当持续关注《管理办法》第二十三条、第����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������二十六条、第二十七条和第二十八条所列事项����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������相关的董事会决议执行情况,发现存����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������在违反法律、行政法规、中国证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������章程》规定,或者违反股东大会和董事会决议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������等情形的,应当及时向董事会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������报告,并可以要求公司作出书面说明。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������涉及披露事项的,公司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的,独����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������立董事可以向中国证监会和����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������深圳证券交易所报告。
第三十条 独立董事每年在公司的现场工作时间����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������应当不少于十五日。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������员会、独立董事专门会议外,独立董事可以通过定期����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������种方式履行职责。
第三十一条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制,独立董����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事可以就投资者提出的问题及时向公司核实。
第三十二条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会议应当按规定制作会议记录,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������独立董事的意见应当在会议记录中载����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������明。独立董事应当对会议记录签字确认����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。
独立董事应当制作工作记录����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������,详细记录履行职责的情况。独立董事履行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������司及中介机构工作人员的通讯记录等,构成工作记录����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的组成部分。对于工作记录中的重要内容,����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认,公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������应当至少保存十年。
第三十三条 独立董事应当向公司年度股东大����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������会提交述职报告,对其履行职责的情况进行说明����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。年度述职报告应包括以下内容:
(一) 全年出席董事会次数、方式及投票����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������情况,出席股东大会次数;����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������
(二) 参与董事会专门委员会、独立����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������董事专门会议工作情况;
(三) 对《管理办法》第二十三条、第二十����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������六条、第二十七条、第二十八����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������条所列事项进行审议和行使本制度第二十一条第一款����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������所列独立董事特别职权的情况;����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������
(四) 与内部审计机构及承办公司审计业务的会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������计师事务所就公司财务、业务����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况;
(五) 与中小股东的沟通交流情况;
(六) 在公司现场工作的时间、内容等情况;
(七) 履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������出年度股东大会通知时披露。
第三十四条 出现下列情形之一的,独立董事应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������当及时向深圳证券交易所报告:
(一) 被公司免职,本人认为免职理由不当的;
(二) 由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,致使独立董事辞职的;
(三) 董事会会议资料不完整或者论证不充����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������分,两名及以上独立董事书面����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������项的提议未被采纳的;
(四) 对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������嫌违法违规行为向董事会报告后,董事会未����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������采取有效措施的;
(五) 严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第三十五条 公司应当为独立董事履行职责����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������提供必要的工作条件和人员支持����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������专门人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������董事、高级管理人员及其他相关人员之间����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������的信息畅通,确保独立董事履����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行职责时能够获得足够的资����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������源和必要的专业意见。
第三十六条 公司独立董事享有和其他董事同����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������等的知情权。为保证独立董事有效行使职权,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������公司应当向独立董事定期通报公司运营情����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������况,提供资料,组织或者配合独立董事开展实����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������复杂事项前,组织独立董事参����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������与研究论证等环节,充分听取独立董事意见,并及时����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������向独立董事反馈意见采纳情况。
第三十七条 公司应当及时向独立董事发出董����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������事会会议通知,不迟于法律、行政法规、中国证监会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������提供相关会议资料,并为独立董事提供有效沟通渠道;����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������董事会专门委员会召开会议的,公司原则上应����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������息。公司应当保存上述会议资料至少十����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������年。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������体参会董事能够充分沟通并����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������表达意见的前提下,必要时����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������可以依照程序采用视频、电����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������话或者其他方式召开。
第三十八条 公司应在为公司提供年度审计报告����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的注册会计师(以下简称“年审注册����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会计师”)出具初步审计意见后和召开董事会����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会议审议年度报告前,至少安排����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,沟通审计过程中发现的问题。见面会应有书面记录及����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������当事人签字。
财务总监应在年审注册会计师进场审计前向每位独立����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������董事书面提交该年度审计工作安排及其它相关资料。
第三十九条 独立董事行使职权的,公司董事、����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������高级管理人员等相关人员应当予以配����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������合,不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������,不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的,����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������可以向董事会说明情况,要����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������求董事、高级管理人员等相关人员予以配合,并将����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������受到阻碍的具体情形和解决状况记����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������入工作记录;仍不能消除阻碍的,可以向����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������中国证监会和深圳证券交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������息的,公司应当及时办理披露事宜;公司不予披露的,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������独立董事可以直接申请披露,或����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������者向中国证监会和深圳证券交����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������易所报告。
第四十条 独立董事聘请中介机构的费用及其他为公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������司行使职权时所需的费用,经由董事会核����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������定后由公司承担。
第四十一条 公司给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴,津贴标准由董事会制����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������订方案,股东大会审议通过,并在公司年报中进行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������披露。
除上述津贴外,独立董事不得从公司及公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的、未予披露的其他利益。
第四十二条 除非有特别说明,本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第四十三条 本制度应经公司股东大会审议通过,修改时亦同,自通过之日起生效。
第四十四条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、行政法规、部门规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������章、规范性文件和《公司章程》的规定执行;本制度如����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������《公司章程》相抵触时,按国家有关法律����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������规定执行,并及时修订,报公����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������司股东大会审议通过。
第四十五条 本制度由公司董事会负责解释。
北京新兴东方航空装备股份有限公司
&����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������nbsp; &nb����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������sp; &n����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������bsp; &nbs����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������p; &nb����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������sp; &����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������nbsp; 2024年3月